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edf168壹定发平台:中证协对5家证券资信评级机构采取自律惩戒措施

时间:2019-03-30

  中国证券网讯(记者 马婧妤)中国证券业协会(下称“中证协”)昔日公开公布的动静称,中证协近日对3家证券资信评级机关采用了责令整改的自律办理办法,对2家证券资信评级机关采用了警示的自律办理办法。

  据理解,2015年10月,中国证监会结构无关处所证监局、证券业协会对7家证券资信评级机关开展了年度现场检讨。

  检讨发觉,证券资信评级机关在尽职考察、评审及复评流程、跟踪评级、评级方式、业务档案办理、终止评级业务流程、免费、利益冲突办理、评级了局公布及示知、内部制度建设等方面具有不同程度的问题。

  同时,证券资信评级机关还普遍具有评级方式披露不充分、利益冲突审查实行不到位、档案资料办理不规范等问题。

  检讨停止后,中证协依法依规对检讨所发觉的问题进行了备案处理。

  中证协公布的动静称,近日,相干自律惩戒案件已按程序办结,中证协视违规情节轻重,对三家证券资信评级机关采用了责令整改的自律办理办法,对两家证券资信评级机关采用了警示的自律办理办法。

  此外,中证协还向全行业书面传递了前述检讨中发觉的个性问题。

(责任编辑:宋政 HN002)

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